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香港股市知识(1)

 

港交所 

港交所( Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, HKEx )是香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司及香港中央结算有限公司的控股公司,全名是香港交易及结算所有限公司,亦称香港交易所。随着证券及期货两家交易所进行股份化并与有关的结算公司合并,香港交易所亦于 2000 年 6 月在香港主板市场上市,上市编号为 388 。在港交所上市的证券包括股票、股票期权、认股证、债券、单位信托及基金等。 

根据 2002 年 4 月 1 日生效的《证券及期货条例》,港交所为香港仅有的认可交易所控制人,而其辖下的 2 个交易所及 3 个结算所分别为唯一的认可交易所及结算所。故此,公司要在香港股票市场上市,便要向港交所申请、批核;要进行合法股票买卖,便需通过拥有港交所会籍的经纪行,即是说,一般市民必须通过经纪行代办买卖股票的事宜。 

港交所提供广泛的交易前及交易后投资服务,属下有四个不同功能的部门负责各方面的业务运作,包括交易市场业务单位、结算及交收单位、电子业务及信息服务单位、与信息科技/系统单位。 

交易市场业务单位的主要工作包括负责审批市场参与者资格、监察市场参与者及市场交易情况、还有负责中国方面的发展及上市推广。结算单位则提供多种的结算、交收方式给参与者选择,另外亦会对经纪进行监管及处分失职的经纪。针对愈加频繁的电子商贸、管理及发展工作则由电子业务及信息服务单位负责。而信息科技/系统单位主要负责后勤支持的工作。 

港交所的其中一个主要的功能,是确保市场公平和有秩序地运作,以及审慎管理风险。而其监管的取向旨在确保全面公平披露所有重要事实,务必让投资者可在充分获悉有关资料的情况下,作出有根据的投资决定。

金管局 

金管局 (Hong Kong Monetary Authority) ,全名是香港金融管理局,在香港成立已超过十年。其前身是外汇基金管理局及银行业监理处,两者在 1993 年 4 月 1 日合并,成为现在的金管局。 

作为一个在香港政府架构中负责维持货币及银行体系稳定的机构,其主要的职能有四个,包括维持港元汇价稳定,管理官方储备,促进香港银行体系稳健,及发展香港金融市场基础设施,使货币畅顺流通。 

金管局最为港人熟识的职责,是致力维持联系汇率于 1 美元兑 7.8 港元的水平。其实,该局还会透过稳健的外汇基金管理、货币政策操作和其它适当措施,以维持港元汇价稳定,并同时为香港的官方储备执行管理一职。 

另一方面,为促进香港银行体系稳健,金管局会对银行业务、接受存款业务及认可机构进行规管,加上不断改善支付和结算安排的效率及健全性,以促进银行体系的安全、稳定及未来的发展能力。 

上述职能虽与其它国家的中央银行十分相近,但金管局并非香港的中央银行,它并不负责发行钞票,亦不会为政府提供银行服务。发行钞票一职现由三间认可的银行负责,包括香港上海汇丰银行、渣打银行及中国银行。而虽然政府大部份的储备均保存于金管局负责管理的外汇基金内,但为政府提供银行服务一职一向由其它商业银行负责。 

在金融基建设施方面,金管局早在 1996 年已和香港银行公会联合推出实时支付结算系统,负责所有银行同业结算的功能。该系统目前是亚太区内最先进的银行同业支付系统之一。 

除此之外,金管局还负责管理土地基金、安排及管理由香港按揭证券公司发行的港元债券等工作。可以说,金管局的职务对香港的金融体系有正面且重要的影响。

证监会 

证监会( Securities and Futures Commission, SFC ),全名是证券及期货事务监察委员会,是一个独立于政府公务员架构外的法定组织,负责执行监管香港的证券期货市场的法例,同时亦有责任促进及协助上述市场的发展。 

证监会成立的目的是希望通过有效的监管与指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展,以确保香港得以维持国际金融中心的地位,并继续取得成功和向前迈进。 

根据 2003 年 4 月 1 日起生效的《证券及期货条例》,证监会的主要工作包括维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;向投资于或持有金融产品的公众提供保障;尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;减低在证券期货业内的系统风险;及采取与证券期货业有关的适当步骤,以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。 

证监会所监管的对象非常广泛,基本上所有交易市场的参与者均受其监管。对于交易市场的中介人,包括交易商、顾问、融资人及经纪等,证监会会制定发牌准则以确保他们的质素,亦会对他们作出监管、处理投诉及就失当行为进行调查及采取行动。 

对于香港交易所,证监会会就新市场的成立及新产品的推出进行审批,另外亦会监管在该所进行的股份、期权及期货交易情况,以及该所的系统及科技运作。 

证监会亦会对上市公司作出监管,内容包括监管一切股份交易、公布和上市申请的材料的准确性。 

监管不寻常的市场活动,及就有关的股份发出暂停交易指示(即停牌),以维持市场秩序亦是该会的日常工作之一。另外,该会亦负责调查内幕交易、操控市场及其它违法事宜及采取相应行动。 

可以说,证监会对香港股市的长远发展起了一个非常重要的作用。

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